6.2. Отчет Наблюдательного совета об итогах деятельности в 2020 году

В 2020 году Наблюдательный совет осуществлял общее руководство деятельностью НКЦ; было проведено 20 заседаний Наблюдательного совета (из них 6 в очной форме), на которых рассмотрено более 100 вопросов, в том числе:

По стратегическому развитию и финансово-хозяйственной деятельности:

• Обзор ситуации по пандемии коронавируса (COVID-19).
• Об одобрении Стратегии развития системы управления рисками Группы «Московская Биржа» 2024.
• О дорожной карте Стратегии развития системы управления рисками НКЦ.
• Мероприятия по развитию рынка СПФИ.
• О развитии Товарного рынка.
• О статусе реализации линка с Шанхайской Биржей Золота
• О Стратегии службы внутреннего аудита НКЦ.
• Об утверждении бюджета НКЦ на 2021 г.
• О рассмотрении вопроса о кибер-безопасности Группы «Московская Биржа»

 В сфере корпоративного управления:

• Об утверждении кандидатур на должность Председателя и членов Правления НКЦ.
• Об избрании Председателя Правления и членов Правления НКЦ.
• О функциональной структуре Правления НКЦ.
• О меморандуме о взаимопонимании между НКО НКЦ (АО) и ПАО Московская Биржа.
• О рекомендациях единственному акционеру НКЦ по выплате дивидендов НКЦ.
• Об итогах оценки состояния корпоративного управления в НКЦ.
• О признании членов Наблюдательного совета НКЦ соответствующими критериям независимости.
• О создании Комитета по аудиту Наблюдательного совета НКЦ.
• Об избрании нового состава комитетов Наблюдательного совета НКЦ.
• Об избрании руководителя Службы внутреннего аудита НКЦ.
• О предварительном утверждении Годового отчета НКЦ за 2019 год.
• Об участии членов Наблюдательного совета НКЦ в программе «Сертифицированный директор».

 По управления эффективностью деятельности:

• Об итогах проверки Банка России.
• О результатах оценки системы внутреннего контроля.
• Об итогах выполнения общекорпоративных ключевых показателей эффективности деятельности (целей) НКЦ и индивидуальных ключевых показателей эффективности деятельности Председателя Правления и членов Правления НКО НКЦ  за отчетный 2019 год и утверждении данных ключевых показателей на 2020 год.
• Периодическое рассмотрение управленческой отчетности по рискам НКЦ, отчетов служб внутреннего аудита и контроля, иных подразделений, отвечающих за обеспечение непрерывности бизнеса.
• О программе долгосрочной мотивации, основанной на акциях ПАО Московская Биржа.
• О величине выделенного капитала центрального контрагента.
• О результатах выполнения ВПОДК и эффективности системы управления рисками в 2019 году в НКЦ.
• О рассмотрении отчета по результатам операционного аудита НКЦ.
• Изучение влияния операций по предоставлению займов ценными бумагами на риск-аппетит и лимитирование.
• Об утверждении Отчета о тестировании Плана восстановления финансовой устойчивости НКЦ.
• Об отчете о результатах мониторинга и оценки системы оплаты труда в НКЦ.

Утверждение внутренних документов НКЦ:

• Внутренних документов НКО НКЦ (АО) в области оплаты труда.
• Методики определения выделенного капитала центрального контрагента НКО НКЦ (АО).
• Методики оценки точности моделей в НКО НКЦ (АО).
• Методики проведения стресс-тестирования в НКО НКЦ (АО).
• Плана обеспечения непрерывности и восстановления деятельности НКО НКЦ (АО).
• Политики обеспечения непрерывности бизнеса НКО НКЦ (АО).
• Политики осуществления казначейской деятельности НКО НКЦ (АО).
• Политики управления стратегическим риском НКО НКЦ (АО).
• Положения об управлении риском потери деловой репутации Небанковской кредитной организации — центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество).
• Правил организации системы управления рисками НКО НКЦ (АО).
• Стратегии обеспечения непрерывности бизнеса НКО НКЦ (АО).
• Стратегии управления рисками и капиталом НКО НКЦ (АО) и контрольных показателей риск-аппетита НКО НКЦ (АО) на 2021 г.
• Условий совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами НКО НКЦ (АО) и связанными с ними лицами.

В 2020 году Комитетами Наблюдательного совета было проведено:

• 10 заседаний Комитета по рискам (из них 9 в очной форме)
• 9 заседаний Комитета по назначениям и вознаграждениям (из них 7 в очной форме)
• 5 заседаний Комитета по аудиту (все в очной форме)

Суммарно комитеты рассмотрели более 90 вопросов, по ряду из которых были сформированы рекомендации для Наблюдательного совета.