6.2. Отчет Наблюдательного совета об итогах деятельности в 2020 году
В 2020 году Наблюдательный совет осуществлял общее руководство деятельностью НКЦ; было проведено 20 заседаний Наблюдательного совета (из них 6 в очной форме), на которых рассмотрено более 100 вопросов, в том числе:
По стратегическому развитию и финансово-хозяйственной деятельности:
- Обзор ситуации по пандемии коронавируса (COVID-19).
- Об одобрении Стратегии развития системы управления рисками Группы «Московская Биржа» 2024.
- О дорожной карте Стратегии развития системы управления рисками НКЦ.
- Мероприятия по развитию рынка СПФИ.
- О развитии Товарного рынка.
- О статусе реализации линка с Шанхайской Биржей Золота
- О Стратегии службы внутреннего аудита НКЦ.
- Об утверждении бюджета НКЦ на 2021 г.
- О рассмотрении вопроса о кибер-безопасности Группы «Московская Биржа»
В сфере корпоративного управления:
- Об утверждении кандидатур на должность Председателя и членов Правления НКЦ.
- Об избрании Председателя Правления и членов Правления НКЦ.
- О функциональной структуре Правления НКЦ.
- О меморандуме о взаимопонимании между НКО НКЦ (АО) и ПАО Московская Биржа.
- О рекомендациях единственному акционеру НКЦ по выплате дивидендов НКЦ.
- Об итогах оценки состояния корпоративного управления в НКЦ.
- О признании членов Наблюдательного совета НКЦ соответствующими критериям независимости.
- О создании Комитета по аудиту Наблюдательного совета НКЦ.
- Об избрании нового состава комитетов Наблюдательного совета НКЦ.
- Об избрании руководителя Службы внутреннего аудита НКЦ.
- О предварительном утверждении Годового отчета НКЦ за 2019 год.
- Об участии членов Наблюдательного совета НКЦ в программе «Сертифицированный директор».
По управления эффективностью деятельности:
- Об итогах проверки Банка России.
- О результатах оценки системы внутреннего контроля.
- Об итогах выполнения общекорпоративных ключевых показателей эффективности деятельности (целей) НКЦ и индивидуальных ключевых показателей эффективности деятельности Председателя Правления и членов Правления НКО НКЦ за отчетный 2019 год и утверждении данных ключевых показателей на 2020 год.
- Периодическое рассмотрение управленческой отчетности по рискам НКЦ, отчетов служб внутреннего аудита и контроля, иных подразделений, отвечающих за обеспечение непрерывности бизнеса.
- О программе долгосрочной мотивации, основанной на акциях ПАО Московская Биржа.
- О величине выделенного капитала центрального контрагента.
- О результатах выполнения ВПОДК и эффективности системы управления рисками в 2019 году в НКЦ.
- О рассмотрении отчета по результатам операционного аудита НКЦ.
- Изучение влияния операций по предоставлению займов ценными бумагами на риск-аппетит и лимитирование.
- Об утверждении Отчета о тестировании Плана восстановления финансовой устойчивости НКЦ.
- Об отчете о результатах мониторинга и оценки системы оплаты труда в НКЦ.
Утверждение внутренних документов НКЦ:
- Внутренних документов НКО НКЦ (АО) в области оплаты труда.
- Методики определения выделенного капитала центрального контрагента НКО НКЦ (АО).
- Методики оценки точности моделей в НКО НКЦ (АО).
- Методики проведения стресс-тестирования в НКО НКЦ (АО).
- Плана обеспечения непрерывности и восстановления деятельности НКО НКЦ (АО).
- Политики обеспечения непрерывности бизнеса НКО НКЦ (АО).
- Политики осуществления казначейской деятельности НКО НКЦ (АО).
- Политики управления стратегическим риском НКО НКЦ (АО).
- Положения об управлении риском потери деловой репутации Небанковской кредитной организации — центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество).
- Правил организации системы управления рисками НКО НКЦ (АО).
- Стратегии обеспечения непрерывности бизнеса НКО НКЦ (АО).
- Стратегии управления рисками и капиталом НКО НКЦ (АО) и контрольных показателей риск-аппетита НКО НКЦ (АО) на 2021 г.
- Условий совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами НКО НКЦ (АО) и связанными с ними лицами.
В 2020 году Комитетами Наблюдательного совета было проведено:
- 10 заседаний Комитета по рискам (из них 9 в очной форме)
- 9 заседаний Комитета по назначениям и вознаграждениям (из них 7 в очной форме)
- 5 заседаний Комитета по аудиту (все в очной форме)
Суммарно комитеты рассмотрели более 90 вопросов, по ряду из которых были сформированы рекомендации для Наблюдательного совета.