ВРЕМЯ МЕНЕДЖМЕНТА

6. Корпоративное управление

EN/RU

6.2. Отчет Наблюдательного совета об итогах деятельности в 2020 году

В 2020 году Наблюдательный совет осуществлял общее руководство деятельностью НКЦ; было проведено 20 заседаний Наблюдательного совета (из них 6 в очной форме), на которых рассмотрено более 100 вопросов, в том числе:

По стратегическому развитию и финансово-хозяйственной деятельности:

  • Обзор ситуации по пандемии коронавируса (COVID-19).
  • Об одобрении Стратегии развития системы управления рисками Группы «Московская Биржа» 2024.
  • О дорожной карте Стратегии развития системы управления рисками НКЦ.
  • Мероприятия по развитию рынка СПФИ.
  • О развитии Товарного рынка.
  • О статусе реализации линка с Шанхайской Биржей Золота
  • О Стратегии службы внутреннего аудита НКЦ.
  • Об утверждении бюджета НКЦ на 2021 г.
  • О рассмотрении вопроса о кибер-безопасности Группы «Московская Биржа»

 В сфере корпоративного управления:

  • Об утверждении кандидатур на должность Председателя и членов Правления НКЦ.
  • Об избрании Председателя Правления и членов Правления НКЦ.
  • О функциональной структуре Правления НКЦ.
  • О меморандуме о взаимопонимании между НКО НКЦ (АО) и ПАО Московская Биржа.
  • О рекомендациях единственному акционеру НКЦ по выплате дивидендов НКЦ.
  • Об итогах оценки состояния корпоративного управления в НКЦ.
  • О признании членов Наблюдательного совета НКЦ соответствующими критериям независимости.
  • О создании Комитета по аудиту Наблюдательного совета НКЦ.
  • Об избрании нового состава комитетов Наблюдательного совета НКЦ.
  • Об избрании руководителя Службы внутреннего аудита НКЦ.
  • О предварительном утверждении Годового отчета НКЦ за 2019 год.
  • Об участии членов Наблюдательного совета НКЦ в программе «Сертифицированный директор».

 По управления эффективностью деятельности:

  • Об итогах проверки Банка России.
  • О результатах оценки системы внутреннего контроля.
  • Об итогах выполнения общекорпоративных ключевых показателей эффективности деятельности (целей) НКЦ и индивидуальных ключевых показателей эффективности деятельности Председателя Правления и членов Правления НКО НКЦ  за отчетный 2019 год и утверждении данных ключевых показателей на 2020 год.
  • Периодическое рассмотрение управленческой отчетности по рискам НКЦ, отчетов служб внутреннего аудита и контроля, иных подразделений, отвечающих за обеспечение непрерывности бизнеса.
  • О программе долгосрочной мотивации, основанной на акциях ПАО Московская Биржа.
  • О величине выделенного капитала центрального контрагента.
  • О результатах выполнения ВПОДК и эффективности системы управления рисками в 2019 году в НКЦ.
  • О рассмотрении отчета по результатам операционного аудита НКЦ.
  • Изучение влияния операций по предоставлению займов ценными бумагами на риск-аппетит и лимитирование.
  • Об утверждении Отчета о тестировании Плана восстановления финансовой устойчивости НКЦ.
  • Об отчете о результатах мониторинга и оценки системы оплаты труда в НКЦ.

Утверждение внутренних документов НКЦ:

  • Внутренних документов НКО НКЦ (АО) в области оплаты труда.
  • Методики определения выделенного капитала центрального контрагента НКО НКЦ (АО).
  • Методики оценки точности моделей в НКО НКЦ (АО).
  • Методики проведения стресс-тестирования в НКО НКЦ (АО).
  • Плана обеспечения непрерывности и восстановления деятельности НКО НКЦ (АО).
  • Политики обеспечения непрерывности бизнеса НКО НКЦ (АО).
  • Политики осуществления казначейской деятельности НКО НКЦ (АО).
  • Политики управления стратегическим риском НКО НКЦ (АО).
  • Положения об управлении риском потери деловой репутации Небанковской кредитной организации — центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество).
  • Правил организации системы управления рисками НКО НКЦ (АО).
  • Стратегии обеспечения непрерывности бизнеса НКО НКЦ (АО).
  • Стратегии управления рисками и капиталом НКО НКЦ (АО) и контрольных показателей риск-аппетита НКО НКЦ (АО) на 2021 г.
  • Условий совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами НКО НКЦ (АО) и связанными с ними лицами.

В 2020 году Комитетами Наблюдательного совета было проведено:

  • 10 заседаний Комитета по рискам (из них 9 в очной форме)
  • 9 заседаний Комитета по назначениям и вознаграждениям (из них 7 в очной форме)
  • 5 заседаний Комитета по аудиту (все в очной форме)

Суммарно комитеты рассмотрели более 90 вопросов, по ряду из которых были сформированы рекомендации для Наблюдательного совета.